关于银行合规风险控制的三道防线,以下说法正确的是()
A、业务部门是内部控制的第一道防线
B、内部控制管理职能部门与风险合规部门是内部控制的第二道防线
C、内部审计部门是内部控制的第三道防线
D、高级管理层是内部控制的第一道防线
E、内控管理职能部门是内部控制的第一道防线
A、业务部门是内部控制的第一道防线
B、内部控制管理职能部门与风险合规部门是内部控制的第二道防线
C、内部审计部门是内部控制的第三道防线
D、高级管理层是内部控制的第一道防线
E、内控管理职能部门是内部控制的第一道防线
A.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第一道防线
B.合规管理部门在事前与事中实施专业化合规管理
C.内部审计作为事后控制为第三道防线
D.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第三道防线
E.以上都正确
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B. 风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C. 内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责
D. 审计监察部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责
关于风险管理的“三道防线”说法错误的是()。
A.第一道防线——业务条线部门
B.第二道防线——风险管理部门和合规部门
C.第三道防线——内部审计
D.第二道防线——银监会
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B. 风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C. 内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责
D. 审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责
B.B.内控合规与风险管理部门是操作风险管理的第二道防线
C.C.审计部门是操作风险管理的第三道防线
D.D.审计和监察部门是操作风险管理的第三道防线
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责
D.审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责
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