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提问人：网友154336271 发布时间：2022-11-04
[判断题]

分行应当坚持消费者适当性原则，在业务开展中，应当充分了解消费者的风险偏好和风险承受能力，提供相应的产品和服务，不得提供与消费者风险承受能力不相符合的产品和服务（）

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商业银行开展理财业务，应当遵守成本可算、风险最小、信息充分披露的原则，严格遵守投资者适当性管理要求，保护投资者合法权益。（)
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第3题
商业银行开展咨询顾问业务，应当坚持公平、公正、公开的原则，确保客户对象、业务内容的合法性和
合规性，对提供给客户的信息的真实性、准确性负责，并承担为客户保密的责任。

判断对错

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第4题
在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）.

A.按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》

B.坚持客户适当性管理原则

C.忠实办理受托业务

D.向其他利益企业提供客户资料

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第5题
商业银行开展代销业务时，需遵循以下哪些原则()

A.依法合规

B.符合代销有关金融产品资产要求

C.加强投资者适当性管理

D.在代销业务与其他业务之间建立风险隔离制度

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第6题
《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球（)，运用适当的审慎标准充分监控这些银行组织开展的所有业务，这种监管活动应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构.

A.并表监管

B.功能监管

C.跨境监管

D.跟踪监管

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第7题
银行、支付机构应当每年至少开展（)次金融消费者权益保护专题培训，培训对象应当全面覆盖中高级管理人员、基层业务人员及新入职人员。对金融消费者投诉多发、风险较高的业务岗位，应当适当提高培训的频次。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第8题
开展代理信托计划业务，应坚持（）原则。

A.中立性

B. 谨慎性

C. 盈利性

D. 自主性

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第9题
证券经纪商的义务（）。

A.坚持客户适当性管理原则

B.必须忠实办理受托业务

C.坚持为客户保密制度

D.不接受全权委托

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第10题
县级行社开展信合通借记卡业务应坚持合法性、安全性、效益性原则（）
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第11题
根据中国人民银行领〔2020〕第5号，银行、支付机构应该每年至少开展一次金融消费者权益保护专题培训，培训对象应当覆盖中高层管理人员、基层业务人员及新入职人员。对金融消费者投诉多发、风险较高的业务岗位，应当适当提高培训的频次（）
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