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提问人:网友timmytian 发布时间:2022-01-06
[主观题]

期货公司应当在年度终了后的()内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风

险监管报表。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.4个月

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第1题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。

A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在地期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

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第2题
期货交易所会员的保证金不足时,首先应当()。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金

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第3题
期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所

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第4题
下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现,中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司的有()。

A.客户资料不符合实名制要求

B.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致

C.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确

D.中国证监会规定的其他情形、

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第5题
期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由()依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

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第6题
期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

A.中国证监会的有关规定

B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》

C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引

D.中国银监会的规定

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第7题
下列有关公司制期货交易所监事会的说法中正确的有()。

A.每届任期3年

B.监事会成员不得少于2人

C.监事会设主席1人,副主席若干人

D.监事会设主席1人,副主席1至2人

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第8题
下列关于证券公司业务的表述中,正确的有()。

A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议

B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保

C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易

D.期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码

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第9题
下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中正确的有()。

A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则

B.保障基金应当实行独立核算、分别管理

C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实

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第10题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

A.责令限期整改

B.责令其悔过

C.监管谈话

D.出具警示函

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