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提问人：网友zyzhou_zzep 发布时间：2022-01-06
[多选题]

在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列()需要在适当性综合评估表上签字。

A.客户开发责任人

B.公司开户经办人

C.业务部门负责人

D.公司负责人或者授权人员

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匿名网友[68.***.***.3]选择了 B
1天前
匿名网友[58.***.***.247]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[208.***.***.31]选择了 A
1天前
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更多“在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公”相关的问题
第1题
股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。

A. 证券营业部

B. 期货公司结算

C. 期货交易所

D. 银行

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第2题
股指期货投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分（）为投资经历得分。

A. 高者

B. 低者

C. 算术平均值

D. 加权平均值

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第3题
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。

A. 基本情况

B. 相关投资经历

C. 财务状况

D. 诚信状况

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第4题
按照股指期货投资者适应性制度要求，期货公司应当对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，其中的金融类资产包括()。

A．黄金

B．理财产品

C．股票和基金

D．银行存款

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第5题
在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有()。

A．投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续3个年度个人所得税纳税单

B．投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续12个月的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等

C．投资者提供的本人年收入证明应当为税务机构出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

D．投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明

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第6题
对于期货公司会员组织知识测试的过程及结果，下列表述正确的有()。

A．甲测试后得分75分，不符合申请开立股指期货交易编码条件

B．甲测试后得分79分，乙可以在继续培训后再组织其参加测试

C．甲测试后得分80分，符合申请开立股指期货交易编码条件

D．甲测试后得分81分，乙为投资者甲向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过1个月

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第7题
期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。()
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第8题
王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于()。

A．洗钱罪

B．走私罪

C．受贿罪

D．职务侵占罪

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第9题
实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括()。

A．交易结算担保金

B．固定结算担保金

C．基础结算担保金

D．变动结算担保金

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第10题
期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，无须对其业务进行复核。()
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