题目内容
（请给出正确答案）
A.合规的主体是我行所有员工
B.合规的主体只是我行高管层
C.合规的主体只是我行合规部门D合规的主体只是事业部合规人员
参考答案
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A.业务、管理、合规、主体
B.业务、主体、合规、管理
C.合规、主体、业务、管理
D.合规、管理、业务、主体
A.合规文化建设主要是高级管理层的职责
B. 合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起
C. 合规文化建设应融入企业文化建设全过程
D. 合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制
B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系
C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础
D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，我行合规风险评估报告的报告路径为()
A.按照“双线报告”要求，报送上级行内控合规部门和本行管理层
B.仅向本行管理层报告
C.仅向上级行内控合规部门报告
D.直接向总行报告
下列关于银行合规管理的说法，正确的有()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题
A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规教育
B董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工意识
C建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导
D 建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度
E 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
A.全面性
B.持续性
C.强制性
D.权责明晰
A.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用
B.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用
C.全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D.只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
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