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提问人:网友sulynn2021 发布时间:2022-04-05
对银行、支付机构侵害金融消费者权益重大案件负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任
[主观题]

对银行、支付机构侵害金融消费者权益重大案件负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任

人员,有关法律、行政法规有处罚规定的,依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定的,中国人民银行或其分支机构应当根据情形单处或者并处警告、处以三千元以上五万元以下罚款。()

此题为判断题(对,错)。

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更多“对银行、支付机构侵害金融消费者权益重大案件负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任”相关的问题
第1题
银行机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的。由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,向中国银行业监督管理委员会建议采取下列措施:()

A.责令银行机构停业整顿或者吊销其经营许可证

B. 取消银行机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

C. 责令银行机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

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第2题
银行、支付机构有侵害金融消费者合法权益行为的,中国人民银行及其分支机构可以对其采取下列措施()

A.要求提交书面说明或者承诺,或约见谈话

B.责令限期整改

C.视情将相关信息向其上级机构、行业监管部门反馈、在行业范围内发布,或者向社会公布

D.建议银行、支付机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予处分

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第3题
对违反《反洗钱法》规定的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管
部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予行政处分。()

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第4题
境内机构违反外汇管理规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,应当给予处分;对金融机
构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处5万元以上50万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。()

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第5题
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照《
中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列哪种措施? ()

A.责令银行业金融融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

B.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分

C.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予撤职处分

D.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予取消任职资格处分

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第6题
境内机构违反外汇管理规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,应当给予处分;对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处5万元以上()万元以下的罚款。

A.30万元

B.50万元

C.70万元

D.lOO万元

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第7题
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以区别不同情形,采取下列哪些补充性制裁措施?( )

A.责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

B.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格

C.银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处以一定数额的罚款

D.禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

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第8题
对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构,中国人民银行可以:()
对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构,中国人民银行可以:()

A.责令限期改正

B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款

C.建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

D.建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

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第9题
对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构,中国人民银行可以:

A.处二十万元以上五十万元以下罚款

B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款

C.情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

D.情节严重的,建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

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第10题
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定地,银行业监督管理机构可以区别不同情形,依法采取()措施。(银监法第48条)

A.对直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;

B. 银行业金融机构地行为尚不构成犯罪地,对直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;

C. 取消直接负责地董事、高级管理人员-定期限直至终身地任职资格,禁止直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员-定期限直至终身从事银行业工作。

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第11题
根据《反洗钱法》,金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的,情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对()给予纪律处分。

A.控股股东

B.直接负责的董事

C.直接负责的高级管理人员

D.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员

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