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提问人：网友zhangwei2018
发布时间：2022-01-06
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对于执业的黄金投资分析师，行政法律责任有哪些？
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第6题
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码共有（
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A.4位
B.6位
C.8位
D.12位
第9题
我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（）。 A．证券投资分析师应当在投资建议的表述
我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（）。
A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议
B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务
C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证
D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证
第10题
证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户与投
资者高度负责的精神执业，对于投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。 （）
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