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提问人:网友彭素环 发布时间:2023-03-08
根据证券法律制度的规定,下列关于存托凭证的表述中,错误的是()。
[单选题]

根据证券法律制度的规定,下列关于存托凭证的表述中,错误的是()。

A.基础证券发行人在境内发行的基础证券由存托人持有

B.存托人在境内签发存托凭证

C.基础证券发行人应符合证券法关于股票等证券发行的基本条件

D.存托凭证持有人依法享有存托凭证代表的基础证券权益,并按照存托协议约定,通过存托人行使其权利

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第1题
根据证券法律制度的规定,关于网上和网下同时发行的机制,下列表述不正确的是()。

A.网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

B.首次公开发行股票采用询价方式定价的,符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝

C.发行人和主承销商可以根据自律规则,设置网下投资者的具体条件,并在发行公告中预先披露

D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且最多可以有两个报价

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第2题
根据《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法(试行)》,红筹企业以其在境内
证券市场发行的存托凭证为标的实施股权激励的,应当遵守()关于境内上市公司股权激励的规定。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、注册地证券监督管理机构

D、登记公司

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第3题
根据《证券法》的规定,《证券法》的适用范围不包括()。

A.股票、公司债券、存托凭证

B.政府债券、证券投资基金

C.资产支持证券、资产管理产品

D.证券衍生品

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第4题
根据《存托凭证发行与交易管理办法》,关于存托凭证的构成要素说法,错误的是()。

A.存托人签发

B.以境内资产为基础

C.在中国境内发行

D.代表境外基础证券权益

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第5题
根据《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》,关于存托凭证的构成要素说法,错误的是()

A.存托人签发

B.以境内资产为基础

C.在中国境内发行

D.代表境外基础证券权益

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第6题
关于美国存托凭证,下列说法错误的是()。

A.以美元计价

B.在全球证券市场上交易

C.ADRs是最主要的存托凭证

D.分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

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第7题
根据有关规定,除中国证监会另有规定外,QDII基金可投资于下列金融产品或工具()。

A.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

B.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

C.与中国证监会签署《双边监管合作谅解备忘录》的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证

D.在已与中国证监会签署《双边监管合作谅解备忘录》的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金

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第8题
下列关于美国存托凭证的说法,错误的是()。

A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的

B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

C.全球存托凭证是最主要的存托凭证,其流通量最大

D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证

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第9题
下列关于《证券法》的适用范围的说法,错误的是()。

A.在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定

C.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

D.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照境外相关规定处理并追究责任

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第10题
关于美国存托凭证方案相关参数,下列表述正确的有()。

A.存托凭证适用的法律包括《证券法》和《交易法》

B.OTC交易方式指柜台交易市场

C.QIB指合格机构投资者

D.F-6指按美国《1934年证券交易法》要求以F-6表格注册登记单,向美国证券管理委员会注册

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第11题
下列关于无担保的存托凭证和有担保的存托凭证的说法不正确的是()。A.无担保的存托凭证的发行与

下列关于无担保的存托凭证和有担保的存托凭证的说法不正确的是()。

A.无担保的存托凭证的发行与基础证券发行公司无关

B.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的

C.无担保的存托凭证所受约束小,在市场上较常见

D.存托凭证的级别越高,对证券公司的要求就越高

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