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提问人：网友jannylee 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有()。

A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B.公司所处区域

C.交易结算结果查询方式

D.证券市场行情

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更多“证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有（)。A．从事介绍业务的管理人员和”相关的问题
第1题
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（）。

A. 受托从事的介绍业务范围

B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单与照片

C. 客户开户和交易流程、出入金流程

D. 交易结算结果查询方式

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第2题
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。 ()
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第3题
期货业协会在对胡某进行调查时，发现王某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该()。

A．移送中国证监会处理

B．移交司法机关追究刑事责任

C．向最高人民法院诉讼

D．进行行政处罚后再移交司法机关处理

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第4题
王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。 请回答以下问题：

王某的行为违反了下列规定中的()。

A．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

B．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

C．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

D．以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

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第5题
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A．1

B．3

C．5

D．7

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第6题
申请设立期货公司。应符合其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。

A．1

B．2

C．3

D．5

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第7题
因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．1

B．2

C．3

D．4

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第8题
完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

A．中国金融期货交易所

B．期货公司

C．证券公司

D．中国证监会

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第9题
未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A．国务院

B．期货交易所

C．期货公司

D．中国期货业协会

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第10题
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A．3

B．4

C．5

D．6

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