按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有()。
A.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规.业务规则和产品特征
B.测试投资者的股指期货知识
C.向投资者充分揭示股指期货风险
D.审核投资者开户申请资料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
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A.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规.业务规则和产品特征
B.测试投资者的股指期货知识
C.向投资者充分揭示股指期货风险
D.审核投资者开户申请资料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
A. 2009年2月8日
B. 2009年10月8日
C. 2010年2月8日
D. 2009年10月8日
A. 国务院
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院期货监督管理机构
A.上海期货交易所副总经理王某
B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构
C.某国有企业下设的进出口公司
D.香港某期货经纪公司
A.中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整
B.期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任
C.期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案
D.期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核
A.期货交易所按其风险准备金账户总额的10%缴纳
B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至千万分之十的比例缴纳
D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
A.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
B.通过中国证监会认可的资质测试
C.具有期货从业人员资格
D.具有大学专科以上学历
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