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提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
[单选题]

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序时,应如何处理?()

A.已经发行的,即使尚未上市,也不能撤销发行核准决定,只能对相关人员进行行政处罚

B.尚未发行证券的,应当撤销发行核准决定,停止发行

C.已经发行尚未上市,撤销发行核准决定,由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款刊息

D.已经发行尚未上市,撤销发行核准决定,由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款刊息

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第1题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或法定程序,下列处理方式正确的有()。

A. 尚未发行的,应当予以撤销,停止发行

B. 已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定

C. 已经发行尚未上市的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

D. 已经发行尚未上市的,发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任

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第2题
国务院证券监督管理机构为了查处碧水股份公司违法经营一案,可以行使下列哪些执法权?( )

A.进入违法行为场所调查取证

B.查阅、复制与碧水公司违法业务有往来的大地公司的证券交易记录

C.有证据证明碧水公司正在隐匿涉案资金,经过机构主要负责人批准,将涉案资金予以冻结,并扣划到国务院证券管理机构指定的账户

D.对碧水公司的经营场所进行现场检查

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第3题
根据《证券法》的规定,下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务?( )

A.资产评估机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.律师事务所

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第4题
SW上市公司已发行股份100万股。以下是证券交易所发生的四起买卖sW股票的事件,其中哪些违反了《证券法》的规定?( )

A.甲于6月8日10时,在持有该股票3万股的情况下,购进1万股。同日15时,再次购进5000股

B.乙于6月8日11时,在持有该股票3.5万股的情况下,购进1.5万股。次日9时,卖出1万股

C.丙于6月8日14时,在持有该股票4万股的情况下,购进1万股。6月10日16时,购进5000股

D.丁于6月8日15时,在持有该股票2.5万股的情况下,购进1.5万股。次日14时,卖出1万股

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第5题
证券交易所的设立和解散,由(  )决定。

A.国务院证券监管部门

B.国务院

C.证券业协会

D.由证券交易所理事会决定,国务院证券监管部门备案

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第6题

简述证券公司的营业规则。

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第7题
根据《证券法》的规定,下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务?(  )

A.资产评估机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.律师事务所

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第8题
证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些为证券法所禁止?(  )

A.受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出

B.受托人优先获取委托人将要公开的经营信息,并用于对其他客户的咨询服务

C.受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金

D.受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

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第9题
证券登记结算机构应当采取下列措施保证业务的正常进行(  )。

A.具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

B.建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度

C.建立完善的风险管理系统

D.设立结算风险基金

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第10题
在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施:(  )。

A.通知出境管理机关依法阻止其出境

B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

C.扣押其财产作为担保

D.限制其人身自由

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