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提问人：网友gghtty 发布时间：2022-01-06
[多选题]

某期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，经告诫，该会员单位仍不改正，则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有()。

A.批评

B.协会内通报批评

C.通过媒体公开谴责

D.取消会员资格并公告

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匿名网友[79.***.***.75]选择了 B
1天前
匿名网友[249.***.***.209]选择了 D
1天前
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1天前
匿名网友[71.***.***.229]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[11.***.***.0]选择了 B
1天前
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1天前
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更多“某期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承”相关的问题
第1题
期货公司会员单位在开户时，不应有的行为是（）。

A. 应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

B. 协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

C. 测试投资者的股指期货基础知识

D. 认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

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第2题
期货公司会员单位在开股指期货账户时，应向投资者充分解释股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则，还要向投资者介绍产品特征，并对投资者进行股指期货基础知识测试。（）
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第3题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
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第4题
期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到()。

A．应当向投资者充分揭示股指期货风险

B．全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

C．测试投资者的股指期货基础知识

D．认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

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第5题
关于投资者在进行股指期货交易前，期货公司应尽职责，以下说法中，正确的是（）。

A. 充分揭示股指期货风险

B. 全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

C. 严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历

D. 测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料

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第6题
自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有()笔以上的商品期货交易成交记录。

A．8

B．10

C．15

D．20

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第7题
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过()。

A．1个月

B．2个月

C．3个月

D．4个月

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第8题
期货公司会员不得为测试得分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A．60

B．70

C．80

D．90

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第9题
期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料有()。

A．最近2年的期货公司合规经营情况说明

B．期货投资咨询业务资格申请书

C．股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

D．申请日前3个月的期货公司风险监管报表

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第10题
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

A．谈话

B．提示

C．移交司法机关

D．记入信用记录

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