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提问人：网友ceciliagj 发布时间：2022-01-06

[多选题]

基金管理公司的股东诚信合作原则具体要求包括（）。

A.应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件

B. 按照约定认真履行义务

C. 出现有关情形立即书面通知公司和其他股东

D. 不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项

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第1题

基金管理公司治理方式的基本原则是（）。

A.公司独立运作原则

B.强化制衡机制原则

C.股东诚信与合作原则

D.公平对待原则

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第2题

以下基金管理公司治理原则中错误的是（）

A.公平对待原则

B.股东诚信与合作原则

C.业务与信息隔离原则

D.经营运作保密原则

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第3题

对基金管理公司来说，下列属于其公司治理的基本原则的有()。

A.基金管理人利益优先原则

B.公司独立运作原则

C.强化制衡机制原则

D.股东诚信与合作原则

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第4题

基金管理公司的股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。这体现了基金管理公司治理的哪项原则（）

A.公平对待原则

B.股东诚信与合作原则

C.业务与信息隔离原则

D.经营运作公开、透明原则

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第5题

（）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人

员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益利公司的资产安全，促进公司的高效运作。

A.股东诚信与合作原则

B.人员敬业原则

C.经营运作公开、透明原则

D.业务与信息隔离原则

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第6题

（）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密

方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。

A.业务与信息隔离原则

B.股东诚信与合作原则

C.经营运作公开、透明原则

D.人员敬业原则

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第7题

43、42、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持，服务，合作等协议接送中国证监会及相关派出机构”，这一规定体现了公司治理的（__）原则（）

A.公司独立运作

B.公平对待

C.经营运作公开、透明

D.业务与信息隔离

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第8题

基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不

得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（）

A.制衡原则

B.公司独立运作原则

C.公平对待原则

D.业务与信息隔离原则

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第9题

《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证蓝会及相关派出机构”。这一规定体现了公可治理的（)原则。

A.公平对待

B.公司独立运行

C.业务与信息隔离

D.经营运作公开、透明

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第10题

（）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。

A.公司独立运作原则

B.股东诚信与合作原则

C.经营运作公开、透明原则

D.人员敬业原则

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