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提问人：网友154336271 发布时间：2022-10-31
[判断题]

业务人员、投顾人员、机构RM、商务BD、营销人员等人员开展工作过程中应及时向本单位反洗钱岗位人员报告可疑交易线索（）

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第1题
基金投顾业务试点机构从事投资顾问业务的相关人员应当取得（)证书。

A.证券投资咨询执业资格

B.证券从业资格

C.基金从业资格

D.法律职业资格

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第2题
以下哪些是投资顾问业务禁止的行为（)？

A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B.以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向客户提供投资分析、预测或建议

C.以个人名义向客户收取投资顾问费

D.投顾业务人员主动要求或接受客户，代其实际操作的行为

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第3题
《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行)》不适用于投顾业务。（)
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第4题
根据线上服务和传统服务的结合程度，智能投顾的发展主要由（）等平台构成。

A.纯智能化平台

B.机构服务平台

C.人工投顾协助平台

D.传统金融机构的综合服务平台

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第5题
投顾业务中，只有证监会网站公布的具有投资咨询资格的机构才能与之进行投资咨询业务合作。（)
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第6题
从业一般证券业务、投顾人员等金融人才十分稀缺（）
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第7题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
严禁无投顾资格的人员以任何形式向客户提供投资建议（）
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第9题
客户手机签订投顾服务时，营销人员可以对收费方式含糊其辞或避免提及（）
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第10题
投顾人员与客户签署全权委托协议后，可依据客户指令开展证券委托交易服务（）
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第11题
证券基金经营机构应当对自营、资管账户之间的交易及投顾建议中涉及与本机构自营、资管账户进行交易的情况实施有效监控，防范利益输送、冲突和风险传导（）
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