题目内容
（请给出正确答案）
A．第三方存管下，证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外，还要负责管理客户保证金明细账户
B．第三方存管最大特点是证券公司不再单独控制客户保证金汇总和明细账户
C．第三方存管业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D．第三方存管制度有效地在证券公司与所属客户交易结算资金之间建立了隔离墙
简答题官方参考答案
（由简答题聘请的专业题库老师提供的解答）
更多“新《证券法》在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务，下”相关的问题
A．第三方存管下，证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外，还要负责管理客户保证金明细账户
B．第三方存管下，银行只负责管理客户保证金汇总账户
C．“第三方存管”业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D．以上说法都不正确
A．第三方存管下，证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外，还要负责管理客户保证金明细账户
B．第三方存管下，银行只负责管理客户保证金汇总账户
C．“第三方存管”业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D．以上说法都不正确
B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
C、从业人员应当品行良好，无需具备从事证券业务所需的专业能力
D、从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
2004年6月1日开始实施的()，为中国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。
A．《证券法》
B．《开放式证券投资基金试点办法》
C．《证券投资基金法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》
A.经股东会决议为公司股东提供担保
B.为其客户买卖证券提供融资服务
C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
A.经股东会决议为公司股东提供担保
B.为其客户买卖证券提供融资服务
C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
A.证券投资咨询
B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C.证券资产管理
D.保荐业务
A.证券投资咨询
B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C.证券资产管理
D.保荐业务
中国证券投资基金业协会应履行的职责包含()。Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益;Ⅱ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;Ⅲ.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;Ⅴ.依法办理公开募集基金的登记、备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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