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提问人：网友154336271 发布时间：2022-11-06
[判断题]

《证券期货投资者适当性管理办法》、《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》、《渤海融盛资本管理有限公司投资者适当性管理办法》是公司实行投资者适当性管理的依据（）

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第1题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定，证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、私募基金是专业投资者（）
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第2题
依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于专业投资者的是（）①商业银行②信托公司③期货公司子公司④社会保障基金⑤金融资产低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元的个人

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

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第3题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定，证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、私募基金是专业投资者（）
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第4题
以下哪些情况适用《证券期货投资者适当性管理办法》。

A.公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品

B.为投资者提供相关业务服务

C.向投资者销售公开或者非公开发行的证券

D.公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金

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第5题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定，合格投资者之外为普通投资者（）
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第6题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定，合格投资者之外为普通投资者（）
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第7题
《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券经营机构的适当性义务有（）

A.适当性匹配

B.风险提示

C.投资者分类

D.产品分级

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第8题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于普通投资者享有的特别保护的是（）

A.信息告知

B.适当性匹配

C.回访内容

D.风险警示

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第9题
《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分（)和（)。

A.专业投资者、普通投资者

B.个人投资者、机构投资者

C.专业投资者、个人投资者

D.机构投资者、普通投资者

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第10题
为投资者提供非公开募集的证券投资基金和股权投资基金的销售或服务，适用《证券期货投资者适当性管理办法》（）
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