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提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-20
[多选题]

以下哪几种洗钱等级的客户，各级营业机构应报上级机构，经该机构内控合规部门出具反洗钱合规意见，客户管理部门审批是否维持业务关系（）

A.高风险

B.中高风险

C.中风险

D.中低风险

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1天前
匿名网友[85.***.***.235]选择了 AC
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1天前
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第1题
负责对客户洗钱风险等级初评结果进行复评（）

A.营业机构

B.二级分行

C.省级分行

D.总行

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第2题
各级机构应当根据客户（）等基本要素和风险子项，对本机构客户开展洗钱风险等级评估。

A.年龄

B.地域

C.职业

D.交易规模和交易习惯

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第3题
客户洗钱风险等级档案由各级机构统一归档管理，保管期限至少三年，部分档案按照相关规定，永久保管。（)
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第4题
对客户洗钱风险等级由低风险等级向中风险方向调整等情况，由进行审核确定（）

A.营业机构

B.二级分行

C.省级分行

D.总行

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第5题
各级机构应综合考虑客户（)四类基本要素，以客户为单位合理确定其洗钱风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

A.特性

B.地域

C.业务

D.行业(含职业)

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第6题
营业机构应根据本机构实际情况，建立健全客户洗钱风险分类工作机制，配备所需资源，开展客户洗钱风险分类工作，落实客户洗钱风险分类的各项要求（）
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第7题
关于业务洗钱风险评估，以下哪些说法是正确的（)

A.各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作

B.各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次

C.业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级

D.业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展

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第8题
（运营主任）以下哪类风险事件发生时，营业机构无需将其录入客户洗钱风险等级划分系统（）

A.客户被有权机关查询、冻结、扣划

B.客户无正当理由拒绝身份尽职调查

C.客户证件造假或冒用他人证件

D.客户持假币存款

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第9题
各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级，定期审核、更新客户的身份基本信息，持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户，至少（）审核一次；对中、低风险等级的客户至少（）审核一次。

A.每年；每两年

B. 每月；每半年

C. 每季度；每年

D. 每月；每季度

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第10题
各级经营机构应根据客户的洗钱风险等级，定期审核、更新客户的身份基本信息，持续关注客户的日常经营活动和交易情况。对高风险等级的客户，至少（）审核一次；对中、低风险等级的客户至少（）审核一次

A.每年；每两年

B.每月；每半年

C.每季度；每年

D.每月；每季度

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第11题
重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应()。

A.不必调整客户洗钱风险等级

B.定期调整客户洗钱风险等级

C.及时调整客户洗钱风险等级

D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级

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