更多“根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行在发现员工参与民间借贷后,要积极排查风险隐患,加强解释沟通,切实降低声誉风险和()”相关的问题
第1题
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行员工不得从事的行为有()
A.民间借贷
B.资金掮客
C.经商办企业
D.在工商企业兼职
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第2题
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工__、__、__、不得在工商企业兼职作为内部管理制度的重要内容()
A.不得参与民间借贷
B.不得充当资金掮客
C.不得经商办企业
D.不得在本网点代替他人开户
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第3题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应加强对营业网点办公和营业场所的管理,通过布设电子监控设备等手段,及时发现和防止员工以()名义违规与客户签订协议、合同或从事其他民间借贷活动。
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第4题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应当建立员工代理开户业务风险隔离制度,禁止营业网点员工在()代理他人开户。
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第5题
根据《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行可研究开发离行式识别验证方式,对特殊客户做好柜台延伸服务,必要时提供上门服务()
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第6题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发〔2014〕57号)二、强化银行员工行为管理。(二)商业银行应加大对员工异常行为的监督力度。建立对员工异常行为的内部举报制度,并可通过问卷调查、电话回访等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷。充分利用网络、电话等方式建立外部举报机制,利用社会力量加强对银行员工行为的监督。对于消费异常、交友复杂、有不良嗜好的员工,应采取约
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第7题
某商业银行分行的一名柜员替国外亲戚办理开户业务,业务经办人为本行其它支行的柜员。依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,禁止员工在本行的网点代理他人开户。()
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第8题
某商业银行近期出现客户因钓鱼网站上当受骗,导致账户资金损失的案件风险,为防范网络支付风险,根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,该商业银行可与客户协商约定网银单笔和单月累计转账上限,合规办理转账业务()
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第9题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,对代理个人客户结算账户的,商业银行应当落实现行监管制度()的相关要求,并探索采取账户管理有6效措施,积极防范代理风险。
A.热线联系制度
B.联系被代理人进行核实
C.联网核查
D.远程授权
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第10题
根据《集团公司健康安全环境(HSE)管理原则》规定,员工必须参与岗位危害识别及();
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第11题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行要强化(),采取不定期的“特别检查”、“飞行检查”等方式,调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。
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