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提问人:网友cccllll1850749 发布时间:2022-01-06
[多选题]

协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的(),并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

A.资格考试

B.注册登记

C.证书印制

D.后续职业培训

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匿名网友[138.***.***.189]选择了 C
1天前
匿名网友[22.***.***.60]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的(),并可以对证券公司委托、管理证券经纪人”相关的问题
第1题
基金业协会的职责包括()。 I制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者
注册权 Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅲ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 Ⅳ.办理基金备案

A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
中国注册会计师协会作为注册会计师行业的自律性组织,具有多方面的职责。具体来说,其职责包括()。

A.制定与考试有关的方针政策,全面领导和组织考试工作

B.拟定注册会计师执业准则、规则并监督、检查实施情况

C.组织实施注册会计师全国统一考试

D.制定行业自律管理规范,对违反规范的行为进行惩戒

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第3题
中国互联网金融协会按照()、国务院有关金融监督管理机构关于从业机构履行反洗钱和反恐怖融资义务的规定,协调其他行业自律组织,制定并发布各类从业机构执行本办法所适用的行业规则。
中国互联网金融协会按照()、国务院有关金融监督管理机构关于从业机构履行反洗钱和反恐怖融资义务的规定,协调其他行业自律组织,制定并发布各类从业机构执行本办法所适用的行业规则。

A、中国银行业监督管理委员会

B、中华人民共和国国家互联网信息办公室

C、中国人民银行

D、中国证券监督管理委员会

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第4题
⽣产经营单位制定或者修改有关安全⽣产的规章制度,应当听取()的意见

A.企业主要负责⼈

B.各部门负责⼈

C.协会组织

D.⼯会

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第5题
有关协会组织应当依照法律、法规和章程,加强行业自律,开展下列工作()

A.配合开展相关领域安全风险辨识、评估和监测

B.组织制定相关安全生产团体标准,提出制定或者修订安全生产国家标准、行业标准的建议

C.提供培训、技术咨询、指导服务

D.推广应用安全生产的先进技术和最佳实践

E.研究安全生产专业技术难点问题

F.提升行业安全生产水平的其他工作

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第6题
期货业协会履行的职责包括()。

A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D.制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予行政处分

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第7题
根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,在协会检查、调查过程中,不如实提供有关文件或资料,伪造、隐匿、篡改或者毁损证据,或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的基金经营机构及其工作人员,协会将依照自律规则从重处理。()
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第8题
广告行业组织用以进行自我管理的依据——()都是广告主、广告经营者、广告发布者和广告行业组织共同商议、自行制定的,体现出广告行业的共同愿望而不像广告管理的法律、法规那样,是由政府立法部门和广告行政管理部门制定,代表国家履行管理经济的职能,是国家意志的体现。

A.广告行政管理规则

B.广告协会管理规则

C.广告行业自律规则

D.广告监察机构规则

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第9题
中国注册会计师协会的主要职责有()。

A.组织对注册会计师的任职资格、注册会计师和会计师事务所的执业情况进行年度检查

B.审批和管理本会会员,指导地方注册会计师协会办理注册会计师注册

C.制定行业自律管理规范,对违反行业自律管理规范的行为予以惩戒

D.组织实施注册会计师全国统一考试,组织和推动会员培训工作,组织业务交流,开展理论研究,提供技术支持

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第10题
中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,按照()的有关规定,对会员及其从业

中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,按照()的有关规定,对会员及其从业人员实施自律管理,制定和实施行业自律规则。①《证券投资基金法》②《协会章程》③《证券市场基本法律法规》④《会员管理办法》

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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