下列选项中,不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有()。Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500
下列选项中,不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有()。
Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元
Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚,最近1年未因违法经营受到行政处罚
Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅲ
D.Ⅳ
下列选项中,不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有()。
Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元
Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚,最近1年未因违法经营受到行政处罚
Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅲ
D.Ⅳ
A.具备法律知识
B.具备证券专业知识
C.有从事证券业务2年以上的经验
D.有买卖股票3年以上的经验
E.具备一定评级经验
下列选项中,不属于切点证券组合T具有的经济意义的是()。
A.所有投资者拥有完全相同的有效边界
B.每个投资者手中持有的全部风险证券所形成的风险证券组合在结构上恰好与切点证券组合T相同
C.期望收益率可被视为市场对市场组合M的风险补偿,也相当于对方差的补偿
D.当市场处于均衡状态时,最优风险证券组合T就等于市场组合
下列选项中,不属于证券服务机构的是()。
A.商业银行
B.资信评级机构
C.会计师事务所
D.资产评估机构
A.依法设立且满1年
B.承认证券交易所章程和业务规则,接受证券交易所监管
C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩
D.代表处及其所属境外证券经营机构最近半年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚
下列选项中,说法不正确的是()。
A.在融资融券业务中,投资者以直接还款方式偿还融入资金的,具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理
B.证监会根据社会公众的投诉或者举报,有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料
C.当日购买的债券,不可进行债券回购交易业务
D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可对其给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款
下列选项中不属于商业银行咨询顾问业务的是()。
A.财务顾问服务
B.企业信用评级
C.企业咨询服务
D.投资理财顾问
A.公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
B.面向公众投资者公开发行债券,可以不经中国证监会核准
C.债券信用评级须达到AAAA级
D.已发行的公司债券去年有迟延支付本息的事实,但目前已消除,可以面向公众投资者公开发行债券
A.公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
B. 仅面向合格投资者公开发行公司债券的,无须经中国证监会核准
C. 公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行
D. 公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
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