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提问人：网友huiyangbahu 发布时间：2022-01-06
[多选题]

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。

A.月度风险监管报表

B. 季度风险监管报表

C. 半年度风险监管报表

D. 年度风险监管报表

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1天前
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更多“根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。A. 月”相关的问题
第1题
期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（）。

A. 风险监管报表

B. 财务分析报表

C. 利润分析报表

D. 风险分析报表

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第2题
关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。

A. 期货交易所合并只能采取新设合并的方式

B. 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

C. 期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继

D. 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

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第3题
会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（）。

A. 1／4以上理事联名提议

B. 期货交易所章程规定的情形

C. 中国证监会提议

D. 总经理提议

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第4题
当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列哪些紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构？（）

A. 提高保证金

B. 暂时停止交易

C. 限制会员或者客户的最大持仓量

D. 调整涨跌停板幅度

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第5题
期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有()。

A. 是否熟悉期货法律法规

B. 是否具备胜任能力

C. 是否诚信守法

D. 是否符合规定的任职条件

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第6题
期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外？（）

A. 有关法律、法规、规章等要求提供的

B. 国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的

C. 中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

D. 从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

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第7题
下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（）。

A. 证券、期货市场禁止进入者

B. 国务院期货监督管理机构

C. 期货交易所及其工作人员

D. 事业单位

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第8题
孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（）。

A. 甲期货公司

B. 乙期货公司

C. 孙某

D. 孙某和乙期货公司

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第9题
兴盛公司是某期货交易所的会员，2009年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由谁来承担？（）

A. 期货交易所

B. 兴盛公司

C. 期货公司

D. 期货交易所和兴盛公司共同承担

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第10题
期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A. 2个

B. 5个

C. 10个

D. 15个

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