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提问人：网友benson0388 发布时间：2022-01-06

[多选题]

在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利，包括（）。

A.对自己购买的证券享有持有权和处置权

B.寻求司法保护权

C.对证券交易过程的知情权

D.按规定缴存交易结算资金

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ABCD

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更多“在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利，包括（）。A.对自己购买的证券享有持有权”相关的问题

第1题

市价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。（）

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第2题

自营业务具体投资运作管理由董事会决定。（）

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第3题

深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是()。

A.大宗交易

B.融资融券交易

C.股指期货交易

D.协议转让

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第4题

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为()。

A.申报数量不低于1万手，交易金额不低于1 000万元人民币

B.申报数量不低于1万手，交易金额不低于2 000万元人民币

C.申报数量不低于2万手，交易金额不低于1 000万元人民币

D.申报数量不低于2万手，交易金额不低于2 000万元人民币

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第5题

下列措施中，能够有效防范合同风险的是()。

A.对客户资金实行第三方存管

B.严格执行经纪业务操作规程

C.配备先进、可靠、高效的软硬件设施

D.建立客户投诉处理及责任追究机制

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第6题

证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为()。

A.“客户名称”

B.“定向资产管理计划名称”

C.“证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”

D.“证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称”

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第7题

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过()。

A.1 000手

B.1万手

C.5万手

D.10万手

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第8题

证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括()。

A.企业法人营业执照

B.公司章程及主要业务规章制度

C.设立的批准文件

D.申请书

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第9题

从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的内容有()。

A.协议标的

B.交易代理

C.甲乙双方的责任

D.双方声明及承诺

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第10题

下列符合证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有()。

A.具有健全的内部控制制度和风险防范机制

B.具有20家以上的营业部，且布局合理

C.最近年度净资本不低于人民币2亿元

D.最近2年内不存在重大违法违规行为

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