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提问人:网友lq1010 发布时间:2022-04-12
[主观题]

吴某是某证券营业机构客户经理,有一客户周某想要购买私募产品,但不满足投资者适当性要求,以下未违反《细则》的行为是?()

A.以承诺收益的方式,引导周某购买其他产品

B.向周某推介公司其他产品

C.协助周某调整个人资料,促成购买私募产品

D.以已购买过私募客户的名义,帮助周某成功购买私募产品

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更多“吴某是某证券营业机构客户经理,有一客户周某想要购买私募产品,但不满足投资者适当性要求,以下未违反《细则》的行为是?()”相关的问题
第1题
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以下各项行为中,符合私募基金募集方式的是()

A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页,供客户取阅

B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书,投资人可以通过网站进行查阅

C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息

D.私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认

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第2题
根据证券法律制度的规定,私募基金应当向合格投资者募集,下列各项中满足合格投资者条件的有()。

A.甲公司净资产1200万元人民币

B.赵某名下金融资产250万元,最近3年个人年均收入60万元

C.社保基金

D.投资于自己所管理的ABC私募基金的管理人钱某

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第3题
孙某托吴某为代理人购买一批货物,吴某的下列行为中,违反法律规定的是()。A.吴某生重病,停止购买

孙某托吴某为代理人购买一批货物,吴某的下列行为中,违反法律规定的是()。

A.吴某生重病,停止购买货物事宜,并通知了孙某

B.及时将购买货物过程中的情况报告给孙某

C.经孙某同意,另行委托林某,办理购买货物事宜

D.与陆某恶意串通,以明显不合理的高价购入一批货物

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第4题
孙某委托吴某为代理人购买一批货物,吴某的下列行为中,违反法律法规的是()。A.吴某生重病,停止

孙某委托吴某为代理人购买一批货物,吴某的下列行为中,违反法律法规的是()。

A.吴某生重病,停止了购买货物事宜,并通知了孙某

B.及时将购买货物过程中的情况报告给孙某

C.经孙某同意,另行委托林某办理购买事宜

D.与陆某恶意串通,以明显不合理的高价格购人货物

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第5题
私募证券是指向特定的投资者发行的证券,私募债券的发行对象一般是特定的机构投资者。()

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第6题
周某系A省B市教育局局长,中共党员。周某妻子吴某(非国家工作人员)利用周某职务的影响,在B市教育系统内推销教学仪器多年,获利数十万元,周某让吴某注意影响,但对吴某的行为未提出异议。根据《纪律处分条例》,下列说法正确的是?()

A.周某涉嫌违法犯罪

B.吴某违规经商办企业

C.周某违反了组织纪律

D.周某违反了廉洁纪律

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第7题
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守要求的是()。A.某商业银行客户经理为客户设计外汇资产结

下列行为中,违反银行业从业人员职业操守要求的是()。

A.某商业银行客户经理为客户设计外汇资产结构规避外汇风险

B.某商业银行客户经理利用关联企业委托贷款为客户规避所得税

C.某商业银行客户经理为客户推荐国债

D.某商业银行客户经理为客户设计用汇方案

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第8题
孙某委托吴某为代理人购买一批货物,吴某的下列行为中,违反法律法规的是()。A. 无谋生重病,停止了

孙某委托吴某为代理人购买一批货物,吴某的下列行为中,违反法律法规的是()。

A. 无谋生重病,停止了购买货物事宜,并通知了孙某

B. 及时将购买货物过程中的情况报告给孙某

C. 经孙某同意,另行委托林某,办理购买事宜

D. 与陆某恶意串通,以明显不合理的高价格购入货物

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第9题
下列行为在,违反银行业从业人员职业操守中监管规避条款要求的是()。A.某商业银行客户经理为客户

下列行为在,违反银行业从业人员职业操守中监管规避条款要求的是()。

A.某商业银行客户经理为客户设计用汇方案

B.某商业银行客户经理利用关联企业委托贷款为客户规避所得税

C.某商业银行客户经理为客户设计外汇资产结构规避外汇风险

D.某商业银行客户经理为客户推荐国债

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第10题
孙某委托吴某为代理人购买一批货物,吴某的下列行为中,违反法律法规的是()。

A.吴某生重病,停止了购买货物事宜,并通知了孙某

B.及时将购买货物过程中的情况报告给孙某

C.经孙某同意,另行委托林某,办理购买事宜

D.与陆某恶意串通,以明显不合理的高价格购入货物

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第11题
投资者周某、吴某和郑某能否获得证券民事损害赔偿?并分别说明理由。

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