吴某是某证券营业机构客户经理,有一客户周某想要购买私募产品,但不满足投资者适当性要求,以下未违反《细则》的行为是?()
A.以承诺收益的方式,引导周某购买其他产品
B.向周某推介公司其他产品
C.协助周某调整个人资料,促成购买私募产品
D.以已购买过私募客户的名义,帮助周某成功购买私募产品
A.以承诺收益的方式,引导周某购买其他产品
B.向周某推介公司其他产品
C.协助周某调整个人资料,促成购买私募产品
D.以已购买过私募客户的名义,帮助周某成功购买私募产品
A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页,供客户取阅
B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书,投资人可以通过网站进行查阅
C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息
D.私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认
A.甲公司净资产1200万元人民币
B.赵某名下金融资产250万元,最近3年个人年均收入60万元
C.社保基金
D.投资于自己所管理的ABC私募基金的管理人钱某
孙某托吴某为代理人购买一批货物,吴某的下列行为中,违反法律规定的是()。
A.吴某生重病,停止购买货物事宜,并通知了孙某
B.及时将购买货物过程中的情况报告给孙某
C.经孙某同意,另行委托林某,办理购买货物事宜
D.与陆某恶意串通,以明显不合理的高价购入一批货物
孙某委托吴某为代理人购买一批货物,吴某的下列行为中,违反法律法规的是()。
A.吴某生重病,停止了购买货物事宜,并通知了孙某
B.及时将购买货物过程中的情况报告给孙某
C.经孙某同意,另行委托林某办理购买事宜
D.与陆某恶意串通,以明显不合理的高价格购人货物
A.周某涉嫌违法犯罪
B.吴某违规经商办企业
C.周某违反了组织纪律
D.周某违反了廉洁纪律
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守要求的是()。
A.某商业银行客户经理为客户设计外汇资产结构规避外汇风险
B.某商业银行客户经理利用关联企业委托贷款为客户规避所得税
C.某商业银行客户经理为客户推荐国债
D.某商业银行客户经理为客户设计用汇方案
孙某委托吴某为代理人购买一批货物,吴某的下列行为中,违反法律法规的是()。
A. 无谋生重病,停止了购买货物事宜,并通知了孙某
B. 及时将购买货物过程中的情况报告给孙某
C. 经孙某同意,另行委托林某,办理购买事宜
D. 与陆某恶意串通,以明显不合理的高价格购入货物
下列行为在,违反银行业从业人员职业操守中监管规避条款要求的是()。
A.某商业银行客户经理为客户设计用汇方案
B.某商业银行客户经理利用关联企业委托贷款为客户规避所得税
C.某商业银行客户经理为客户设计外汇资产结构规避外汇风险
D.某商业银行客户经理为客户推荐国债
A.吴某生重病,停止了购买货物事宜,并通知了孙某
B.及时将购买货物过程中的情况报告给孙某
C.经孙某同意,另行委托林某,办理购买事宜
D.与陆某恶意串通,以明显不合理的高价格购入货物
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