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提问人:网友tangmanyun2019 发布时间:2022-07-10
[主观题]

银行业金融机构应严格执行有关重要岗位员工轮岗制度,轮岗期限原则上以年度为限,轮岗率要求()。

A.50%

B.70%

C.90%

D.00%

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第1题
根据《落实案件防控工作有关要求的通知》,银监会就银行业金融机构2012年()工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计三方面提出了要求。

A.重要岗位员工轮岗

B.对账

C.内部审计

D.案件防控

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第2题
银行业金融机构应当严格执行《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的规定即可,不需要再行依照指引制定本单位员工具体职业行为规范。()
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第3题
《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,“重要(关键)岗位员工离职人数”包含()。

A.流出本银行业金融机构的人员数

B. 各机构间人员调动人数

C. 上下级间人员调动人数

D. 退休人数

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第4题
重要岗位是根据银行业金融机构有关规定应进行()的工作岗位。

A.重点管理

B.重点关注

C.监督

D.重点控制

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第5题
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构、监管机构共同加强银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的风险防范措施包括()

A.建立健全银行业金融机构反洗钱内部控制制度

B.将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查范围

C.严查员工行为

D.一旦发现线索,银行业金融机构应依法协助、配合有关行政主管部门和公安机关打击地下钱庄活动

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第6题
银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度,无需向监管部门进行报备。此题为判断题(对,错)。
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第7题
银行业金融机构重要岗位员工轮岗期限原则上以为限,轮岗率要求()。

A、半年;50%

B、半年;100%

C、一年;50%

D、一年;100%

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第8题
根据《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》,银行业金融机构要加强员工行为排查、岗位制衡和岗外监测,加强对重点人员、重要岗位、案件多发部位的监控()
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第9题
根据《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》规定,银行业金融机构要加强员工行为排查、岗位制衡和岗外监测,加强对重点人员、重要岗位、案件多发部位的监控。()
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第10题
根据《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定,应严格执行有关重要岗位员工轮岗制度,轮岗期限原则上以__为限,轮岗率要求100%()

A.月度

B.季度

C.半年度

D.年度

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第11题
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要针对全体员工持续开展法律合规教育培训,并以监管机构和银行业金融机构自身的案防制度以及《刑法》中关于金融犯罪的有关规定为主要内容。()
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