金融机构对下属机构履行反洗钱义务情况开展常规内部审计(稽核),每年至少开展1次,每年不少于20%的审计面,机构数少于5个,每年不少于1个。()
- · 有4位网友选择 对,占比50%
- · 有4位网友选择 错,占比50%
A.填报单位的上报机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外宣传活动
D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
A.上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查
B. 同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计
C. 反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查
D. 监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
A.填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
保险公司应当()开展反洗钱内部审计,反洗钱内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目结合进行。
A.每半年
B.每月
C.每季度
D.每年
A.与银行业金融机构业务性质、复杂程度、风险状况和管理水平相一致
B. 对每一营业机构的风险评估每年至少一次
C. 对每一营业机构的审计每两年至少一次
D. 对总部管理部门的审计每三年至少一次
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!