审计、检查(包括监管检查和合规检查)发现的违规问题,相关部门应立查立改,并在收到最终意见书后7个工作日内报送同级合规部门。()
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违规问题线索来源包括那些?()
A.监察部门发现,包括受理信访举报、特派员履职发现、专项检查、巡视移交等途径;
B.审计部门发现并移交;
C.各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交;
D.司法机关移送;
E.监管单位及外部审计单位发现;
F.上级行交办;
A.受理信访举报
B.特派员履职发现
C.专项检查
D.巡视移交等途径
E.办案中发现
A.检查
B. 审计人员
C. 委托部门人员
D. 保管人员
A.自收到正式通知起3个工作日内,经营行客户部门应确认有关风险信息,进行分类发起
B. 对重新测评结果不高于检查意见的,以测评结果作为最终认定结果
C. 对重新测评结果高于检查意见的,以检查意见对应类别的最高级次作为最终认定结果
D. 对重新测评结果高于检查意见的,经向检查机构反馈同意后,以测评结果作为最终认定结果
A.自收到正式通知起5个工作日内,经营行客户部门应确认有关风险信息,进行分类发起
B. 对重新测评结果不高于检查意见的,以测评结果作为最终认定结果
C. 对重新测评结果高于检查意见的,以检查意见对应类别的最高级次作为最终认定结果
D. 对重新测评结果高于检查意见的,经向检查机构反馈同意后,以测评结果作为最终认定结果
A.《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》
B.《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题复议书》
C.《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》
D.《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》
A.证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告
B.证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。
C.信息公开披露制度,即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
D.年报审计监管,将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
A.所在部门和机构发生的重大违规事件。
B. 监管部门发现所在部门或机构存在的合规风险点,或对所在部门或机构发出的风险提示。
C. 内外部稽核审计检查中所发现的合规风险事件等。
D. 各业务条线和人员发现的合规风险隐患。
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