内控合规部门对辖属机构反洗钱管理状况进行考核和评价,其结果纳入辖属机构KPI考核;对同级部门反洗钱履职情况进行评价,评价结果纳入内控合规部门年度同级评价。()
- · 有5位网友选择 对,占比62.5%
- · 有3位网友选择 错,占比37.5%
各级机构应按()对辖内机构反洗钱工作履职情况进行考核评价,评价结果纳入绩效考核范围。
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度
()负责评价考核本级行内设部门及辖属机构的整改工作。
A.信贷管理部门
B.内控合规部门
C.风险管理部门
D.运营管理部门
在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果,逐级查看计分表及检查底稿等信息。
A.评价分析
B.计分查询
C.汇总计分
D.计分确认
下列哪个机构是我行反洗钱工作的牵头管理部门?()
A.各级行内控合规部门
B.各级行安全保卫部
C.各级行反洗钱工作领导小组
D.各级行反洗钱处
A.实施组成部门主要应包括合规部们、业务部门、内审部门
B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查
A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门
B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
A.监督理事会、高级管理层以及各条线、各部门反洗钱义务的履职尽责情况并督促整改
B.对反洗钱工作提出意见和建议
C.其他应当由监事会承担的反洗钱职责
D.以上都是
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!