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提问人：网友renxueyu 发布时间：2022-01-06
[主观题]

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.训诫

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.训诫

B.警告，并处以罚款

C.撤销从业资格

D.公开谴责

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更多“期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.训诫”相关的问题
第1题
单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

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第2题
期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20

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第3题
下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

C.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

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第4题
依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。

A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户

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第5题
根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当聘请具备（）相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.证券

B.期货

C.交易所

D.现货交易

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第6题
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员应当保守（）。

A.国家秘密

B.所在机构秘密

C.投资者的商业秘密

D.投资者的个人隐私

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第7题
期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，（）可以要求期货公司更换代为履职人员。

A.中国证监会指定机构

B.中国证监会选聘机构

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会监管机构

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第8题
投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.工商行政管理部门

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第9题
期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

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第10题
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户

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