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提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-08
[单选题]

对于下列“关注名单“管理的客户,正确的是()

A.无论客户是否还有年度结售汇额度,都不能办理结售汇业务

B.银行应做好尽职调查,或客户提供有交易额的相关证明材料

C.年度结售汇额度范围内的,仅需本人有效身份证件

D.仅超出年度结售汇额度时,应凭本人有效证件和有交易额的相关证明材料在银行办理结售汇业务

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匿名网友[124.***.***.68]选择了 A
1天前
匿名网友[245.***.***.205]选择了 D
1天前
匿名网友[42.***.***.66]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第4题
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A.关注名单

B.重点关注对象(预关注)

C.待说明个人

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第5题
对于重点企业客户,可以建立项目工作组全程跟进,落实重点企业客户的名单制管理,责任到人。()
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第6题
关于融资融券账户担保物风险管理的关注对象,下列选项正确的是()。

A.对于集中度较大的账户,纳入风险关注范围

B. 对于维持担保比例低于警戒线的客户应重点关注

C. 账户负债规模越大,关注度越高

D. 对低维持担保比例、高集中度且持仓偏好为中小板或创业板的客户需纳入风险关注范围

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第7题
外汇局对规避额度及真实性管理的个人实施管理()

A.关注名单

B.可疑名单

C.禁止名单

D.黑名单

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第8题
对于外管局设定的“关注客户”,客户在首次提取外币现钞时,系统提示“此客户因其他原因列为结售汇关注对象,客户有异议可咨询当地外管局,是否打印关注名单告知书”,选择打印后给客户并告知客户,点击确定后,该类客户除占用外汇额度的业务外,其余业务可继续办理。()
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第9题
ETC客户应由发行服务机构通知客户限期补交未按期全额补交的列入()进行追缴。

A.追缴名单

B.重点关注名单

C.黑名单

D.灰名单

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第10题
外汇局对规避额度及真实性管理的个人实施“关注名单”管理。“关注名单”内个人的关注期限为列入当年及之后连续年()

A.半

B.1

C.2

D.3

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第11题
公司信贷加强管理名单中的客户实施差异化的管理措施,主要将客户分为哪几类。()

A.观察类

B. 维持类

C. 压缩退出类

D. 关注类

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