门店出现合规激活、合规留存不达标情况,店内所有人员奖励全部取消()
- · 有7位网友选择 对,占比70%
- · 有3位网友选择 错,占比30%
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
A、①②③④
B、①②③④⑤
C、②③④⑤⑥
D、①②③④⑤⑥
以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是()。
A.主要业务能依法合规经营
B.主要业务基本依法合规经营
C.主要业务部分依法合规经营
D.主要业务部分不依法合规经营
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