以下哪项不属于本行合规审查范围()
A.设立或变更境内外机构
B.开发新产品
C.开办新业务
D.提供新服务
E.制定或调整服务价格
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- · 有2位网友选择 D,占比22.22%
A.设立或变更境内外机构
B.开发新产品
C.开办新业务
D.提供新服务
E.制定或调整服务价格
以下不属于基金设立合规性审查内容的是()。
A.法律文件是否合规
B.风险揭示是否充分
C.基金持有人利益的保护机制是否健全
D.设立的可行性
以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据?
A.业务条线经营范围
B.分支机构的经营范围
C.分支机构的业务规模
D.人员的数量
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
A.正确
B.错误
期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
A.正确
B.错误
A.应先进行业务、合规审查,再进行法律审查
B.应先进行法律审查,再进行业务、合规审查
C.应先进行业务审查,再进行法律、合规审查
D.现有外包服务项目重新签订外包合同,无需进行法律审核
A.未经合规性审查的规章制度不能发布实施
B. 只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
C. 保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
D. 法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
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