证券期货业机构应将各项反洗钱义务有效分解至各部门,这些部门包括()
A.与反洗钱相关的业务部门
B.反洗钱检查部门
C.所有业务部门
D.反洗钱牵头部门
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A.与反洗钱相关的业务部门
B.反洗钱检查部门
C.所有业务部门
D.反洗钱牵头部门
A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门
B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
A.实施组成部门主要应包括合规部们、业务部门、内审部门
B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查
A、证券期货业机构可以不配合中国人民银行开展反洗钱现场检查、调查工作
B、证券期货业机构在配合反洗钱现场检查、调查时,应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况
C、证券期货业机构应当对识别客户身份、报告可以交易等工作中获取的信息数据予以保密
D、证券期货业机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
A.洗钱风险管理架构
B.反洗钱内控制度
C.反洗钱领导小组
D.反洗钱领导部门
A.证券期货业金融机构应按通知书规定的时限和渠道,及时向调查组书面反馈调查结果
B.证券期货业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责
C.如遇特殊情况,确实无法按时反馈,或无法调取资料的,证券期货业金融机构应及时与调查人员联系,口头说明情况
D.证券期货业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度,登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息
A.应当指定专人负责反洗钱工作
B.配备必要的管理人员和技术人员
C.确定负责反洗钱工作的高层管理人员
D.应当建立专门的反洗钱部门
A.部门负责人是否能够直接与该金融机构的负责人见面汇报反洗钱工作
B.部门是否能够独立地不受其他部门或人员干预地开展反洗钱工作
C.部门是否有权限进入被查金融机构的各项业务系统调阅各类业务资料
D.是否能够及时召集各业务部门就某项反洗钱工作进行讨论和落实
E.是否有能力调动下属机构开展反洗钱工作
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