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提问人：网友yezi888888 发布时间：2022-01-06
[单选题]

于过去两年内曾与我行开展理财业务，且发生过以下那些情形的，如我行以其为交易对手，银行承担的风险等级均为高风险（）。

A.客户不愿承担理财损失，要求本行通过各种方式对其亏损进行补偿的

B. 与本行进行衍生品交易，不能按照约定按期足额缴纳保证金的

C. 与本行进行衍生品交易，因产品亏损，将交易展期两次（含）以上的，或不愿承担支付义务或平盘损失，造成本行部分或全额垫款的

D. 理财业务中，客户不能按照约定履行义务的其他情形

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第1题
信誉良好，近一年内未发生损害客户利益的重大事件的，可以开展个人理财业务。（)

信誉良好，近一年内未发生损害客户利益的重大事件的，可以开展个人理财业务。()

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第2题
根据《中国邮政储蓄银行代销公开募集证券投资基金业务机构与产品管理办法（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕28号），批量准入的基金管理人应为已准入的基金管理人，并且过去二年未发生违法违规事件，不存在重大公开负面信息且在我行未产生重大客户投诉（）
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第3题
总行个人金融部在全行非信贷业务合作机构准入管理名单内，应优先选择公司经营合规、综合实力较强、行业排名靠前、主动管理能力好的理财公司开展代销理财业务合作，理财公司应至少满足以下准入标准（）

A.注册资本不低于50亿元人民币，管理理财产品规模不低于3000亿元

B.（三）股权结构稳定，不存在主要股东频繁变更（过去两年主要股东变更在两次及以上）等情形

C.（四）投资管理体系健全，涵盖授权、研究、决策、执行和评估等关键环节

D.最近一年内不存在严重的公开负面信息

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第4题
789总行个人金融部在全行非信贷业务合作机构准入管理名单内，应优先选择公司经营合规、综合实力较强、行业排名靠前、主动管理能力好的理财公司开展代销理财业务合作，理财公司应至少满足以下准入标准（）

A.注册资本不低于50亿元人民币，管理理财产品规模不低于3000亿元

B.（三）股权结构稳定，不存在主要股东频繁变更（过去两年主要股东变更在两次及以上）等情形

C.（四）投资管理体系健全，涵盖授权、研究、决策、执行和评估等关键环节

D.最近一年内不存在严重的公开负面信息

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第5题
我行与合作机构开展理财业务合作的范围包括：（)①投资顾问②定向资产管理③集合资产管理

A.①

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C.②③

D.①②③

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第6题
本行开展理财业务应当诚实守信、勤勉尽职地履行受人之托、代人理财职责，投资者与我行分担投资风险及收益。（)
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第7题
信誉良好、近（)年内未发生损害客户利益的重大事件的商业银行，可以向中国银监会申请开展需批准

信誉良好、近()年内未发生损害客户利益的重大事件的商业银行，可以向中国银监会申请开展需批准的个人理财业务。

A.半

B.1

C.2

D.3

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第8题
我行与信托公司开展理财业务合作的范围不包括：（)

A.单一资金信托

B.集合资金信托

C.股票类信托计划

D.债券类信托计划

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第9题
于列关于理财规划人员道德规范的叙述错误的是（)。A．积极拓展业务，但不应特别强调产品过去的绩效

于列关于理财规划人员道德规范的叙述错误的是()。

A．积极拓展业务，但不应特别强调产品过去的绩效

B．对特定背景的高所得且高风险客户，开户审核程序应较为宽松

C．以客户利益为优先考量

D．如经客户签订契约或书面同意，可转介其资料子关系企业做交叉行销

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