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提问人:网友xmrain 发布时间:2022-01-06
[主观题]

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立并有效执

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,以明确相关期货从业者的责任。

A.风险规避

B.证券经纪业务管理

C.期货经纪业务管理

D.客户开发责任追究

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更多“根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立并有效执”相关的问题
第1题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
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第2题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()
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第3题
()制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。

A. 中国证监会

B. 中国金融期货交易所

C. 中国期货业协会

D. 中国期货保证金监控中心

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第4题
在对A进行告诫后,期货业协会还可以采取()措施。

A.批评

B.中止会员资格并公告

C.协会外通报批评

D.通过媒体公开谴责

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第5题
期货公司经理层人员在申请任职资格时,必须提交()名推荐人的书面推荐意见。

A.5

B.3

C.2

D.1

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第6题
甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为()。

A.构成泄露内幕信息罪

B.构成受贿罪

C.构成贪污罪

D.不构成犯罪

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第7题
期货公司拟免除首席风险官的职务,()。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.尤正当理由不得免除其职务

D.应当将免除决定报告监管部门

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第8题
下列期货公司人员中,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可,行业自律组织举办的业务培训的有()。

A.监事会主席

B.经理层人员

C.董事长

D.取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

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第9题
下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的有()。

A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

B.独立董事最多可以在两家期货公司兼任独立董事

C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的两家公司兼任董事、监事

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第10题
申请期货公司独立董事任职资格的,应当提供拟任人关于独立性的声明。()
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