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提问人:网友ningjing 发布时间:2022-01-06
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委托买卖是证券经纪商的主要业务。 ()

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第1题
对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。()
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第2题
证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()
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第3题
标的股票交易被实施特别处理的,交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。()
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第4题
于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务,按现行规定,在最低申购金额的基础上,累加申购金额为100元或其整数倍,但最高不能超过99999900元。()
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第5题
下列选项中,不具有结算代理人资格的金融机构的是()

A.外资商业银行

B.国有独资商业银行

C.股份制商业银行

D.烟台住房储蓄银行

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第6题
根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中管理。

A.交易

B.清算

C.操作权限

D.客户服务

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第7题
按()划分,证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。

A.交易权限

B.交易场所

C.账户用途

D.开立主体

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第8题
在证券交易的过程中,结算主要包括()。

A.清算

B.交收

C.交割

D.支付

E.收讫

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第9题
《融资融券交易风险揭示书》至少应包括()。

A.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险

B.提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格

C.提示客户在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险

D.提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度,或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险,可能会给客户造成的经济损失

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第10题
投资者教育应具体重点突出的内容包括()。

A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示

B.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

C.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认

D.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

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