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提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
[单选题]

T上市公司公告的招股说明书因虚假陈述致使投资者遭受损失,下列人员应该承担相应责任的有:( )。

A.T上市公司

B.T上市公司的董事长,但没有在招股说明书上签字

C.T上市公司的经理,他在招股说明书上签字

D.T公司的控股股东K公司

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第1题
证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应负连带赔偿责任?(  )

  A.发行人的董事、监事、经理

  B.承销商的董事、监事、经理

  C.出具证券投资咨询意见的咨询机构

  D.出具法律意见书的律师事务所

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第2题
证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应负连带赔偿责任?( )

  A.发行人的董事、监事、经理

  B.承销商的董事、监事、经理

  C.出具证券投资咨询意见的咨询机构

  D.出具法律意见书的律师事务所

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第3题
某上市公司因虚假陈述被中国证监会依法查处,该公司应当赔偿投资者的损失包括(  )。

A.投资差额损失

B.投资人向某专业人员所付的投资咨询费

C.投资差额损失的佣金

D.投资差额损失的印花税

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第4题
某上市公司在下列情况下,必须向国务院证券监督管理机关和证券交易所报送临时报告,并予以公告:(  )。

A.公司股东大会作出改变公司经营范围的决定

B.公司拖欠职工工资数额较大

C.公司在从事某项交易时因市场的变化出现较大亏损

D.持有10%公司股份的董事长病故

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第5题
基金持有人要求召开基金份额持有大会,而基金管理人或托管人未能召集的,代表基金份额多少以上的基金持有人有权自行召集,并报国务院证券监管机构备案?(  )

A.10%  B.20%

C.40%  D.50%

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第6题
有下列情形之—的,应召开基金持有人大会(  )。

A.修改基金契约

B.提前终止基金

C.更换基金托管人

D.更换基金管理人

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第7题
证券投资基金是一种利益共享、风险共担的(  )投资方式。

A.集中证券  B.集合证券

C.集资证券  D.资源共享

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第8题
小王从其持有的证券投资基金中获得的收益形式应当是(  )。

A.股票  B.现金

C.现金和股票  D.现金和基金单位

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第9题
小朱想将其持有的开放式证券投资基金单位卖出去,他可以(  )。

A.委托证券公司在证券交易所按市价卖出

B.按市价卖给证券公司

C.按基金的报价要求基金管理公司赎回

D.通过协议方式以市价转让给第三人

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