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提问人：网友yunjian1987
发布时间：2022-01-06
[判断题]
期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可认定公司的风险监管指标不符合规定标准。 ()此题为判断题(对，错)。
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第1题
期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（）
第2题
下列说法正确的有（）。
A. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
B. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正
C. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正
D. 期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准
第4题
一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的()或者距申请开户日期不超过3个月的月度资产负债表作为净资产证明。
A．上一年度资产负债表
B．近两个年度资产负债表
C．当月度资产负债表
D．上月资产负债表
第7题
一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制是()。
A．决策之前的预测结果
B．决策的主体和决策程序
C．决策的备选方案
D．决策的客体、决策的主体、决策的方案
第8题
关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。
A．中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B．中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
第9题
对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。
A．中国证监会
B．人民法院
C．中国期货业协会
D．国务院期货监督管理机构
