风险管理应做到事前、事中、事后控制相统一,覆盖公司所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各环节,将风险管理的空白或漏洞降到最小()
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对工程实施全过程的管理应突出预防性,首先应做到()控制。
A.事前质量
B.事后质量
C.事中质量
D.全面质量
完善内部控制机制合理性原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和职位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制的()原则。
A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.独立性
完善内部控制机制的合理性原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
A.“防控为主,预防为辅”
B.“先预防,后管控”
C.“预防控制相结合”
D.“预防为主、防控结合”
A.全面
B.制衡
C.合理
D.有效
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