公司在客户身份识别、洗钱风险评估和客户风险等级划分的基础上,采取差异化控制措施,超出公司风险控制能力的()。
A.拒绝与客户建立业务关系或进行交易
B.已经建立业务关系的,中止交易并考虑提交可疑交易报告
C.必要时终止业务关系
D.搁置无需理会
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A.拒绝与客户建立业务关系或进行交易
B.已经建立业务关系的,中止交易并考虑提交可疑交易报告
C.必要时终止业务关系
D.搁置无需理会
A.划分客户风险等级
B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施
C.建立客户洗钱风险评估指标体系
D.制定客户风险等级评估流程
A.持续关注
B.重新识别
C.风险控制措施
D.提交可疑交易报告
A.全面性原则全面评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况,科学合理地为每一个客户确定风险等级
B.风险相当原则根据客户洗钱风险状况科学配置差异化的控制措施,对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施
C.动态管理原则持续关注客户洗钱风险状况,及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施
D.保密性原则客户洗钱风险评估标准和等级分类结果应严格保密,不得向除客户外的第三方泄露
A.A.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存
B.B.洗钱风险评估、客户洗钱风险等级划分及其他风险管理
C.C.大额交易及可疑交易报告
D.D.开户管理及可疑交易报告后续控制
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级
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