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提问人:网友zynaya 发布时间:2022-01-06
[判断题]

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》一致的有()。

A. 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

B. 投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单

C. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

D. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

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第2题
投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产。()
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第3题
下列关于王某开展工作的做法中,正确的是()。 查看材料

A.参加、列席相关的会议

B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况

D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

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第4题
国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。()
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第5题
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.中国银监会

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第6题
期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行()制度。

A.混合操作

B.业务分离和资金分离

C.业务混合和资金分离

D.业务分离和资金混合

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第7题
在我国,取得期货交易所会员资格,应当经()批准。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.期货交易所

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第8题
孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请该职位必须有两名推荐人的书面意见,孙某找到了以下4个人,其中可以作为推荐人的是()。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理,任职2个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

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第9题
投资者应当遵守()的原则,承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负

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第10题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务之前,应当事前了解()等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A.客户的身份

B.财务状况

C.投资经验

D.投资意愿

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