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提问人：网友hsy1018 发布时间：2022-01-06
[单选题]

2016基金从业资格考试基金法律法规单选题7题答案 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购XXX在法规发生変化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则

A.有效性

B.健全性

C.独立性

D.相互制约

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第1题
 2016基金从业资格考试基金法律法规单选题11题答案 投资者基金份额账户由()建立

A.基金注册登记机构

B.中央结算公司

C.基金销售机构

D.基金托管人

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第2题
2016基金从业资格考试基金法律法规单选题30题答案按照规定办理基金销售结算资金的划付，是()的法定义务

A.基金份额登记机构

B.基金销售支付机构

C.基金评价机构

D.基金投资顾问机构

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第3题
2016基金从业资格考试基金法律法规单选题1题答案 根据分类监管的原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()I.风险控釗指标标准II.风险评估指标标准III.风险资本准备计算比例 IV.风险度置方法

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II

D.II、III、IV

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第4题
2016基金从业资格考试基金法律法规单选题34题答案 ISDA协议是国际掉期与衍生品协会为国际场外衍生品交易提供的标准协议框架。一方面，交易双方可以减少文件的误解等。另一方面，协议为交易双方提供一个净结算制度，即一系列交易如果互有盈亏，可以抵消按净x型结算。ISDA文件最有助于解决交易中存在的()

A.台规风险和操作风险

B.台规风险和流动性风险

C.法律风险和信用风险

D.法律风险和操作风险

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第5题
下列关于私募基金管理人的高管人员可取得基金从业资格条件的说法，错误的是（)。A.通过基金从业资格

下列关于私募基金管理人的高管人员可取得基金从业资格条件的说法，错误的是()。

A.通过基金从业资格考试

B.最近三年从事资产管理相关业务，管理资产年均规模1000万元以上，且通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试

C.最近三年从事资产管理相关业务，管理资产年均规模500万元以上，且通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试

D.通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件，且通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试

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第6题
2016基金从业资格考试基金基础知识第18题答案 债券型基金在迭择业绩比较基准时

A.应以债券指数为主

B.不允许加入股票形成符台基准

C.需要选用单一债券指数

D.应以股票指数为主

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第7题
()是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

A.持证上岗

B.持续学习

C.合理就业

D.专业审慎

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第8题
到期收益率隐含的两个重要假设是()

A.投资者计息方式不变和债券票面利率不变

B.投资者持有至到期和利息再投资收益率不变

C.债券市价等于债券而值和侦券票面利率不变

D.债券随时叮供出售和利息再投资收益不变(2016基金从业资格考试真题)

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第9题
基金销售机构在设计宣传材料，从事基金销售活动时，不得有下列情形（) A 介绍基金过往业绩 B 以低于成本的销售费用基金

基金销售机构在设计宣传材料，从事基金销售活动时，不得有下列情形()2016银行从业初级《法律法规》真题

A 介绍基金过往业绩

B 以低于成本的销售费用基金

C 预测基金的投资业绩

D 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

E 承诺利用基金资产进行利益输送

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第10题
2017年基金从业资格考试时间紧张吗？
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