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提问人：网友cccllll1850749 发布时间：2022-01-06

[多选题]

甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有()。

A.2012年至2013年10月，公司存在重大违规担保，2013年11月消除

B.2011年至2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务，在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让

C.甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为

D.2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责，上市前已经撤换该名董事

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ABCD

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第1题

甲上市公司所属企业乙公司拟于2014年4月申请分拆境外上市，以下对乙公司分拆境外上市构成障碍的有

()。

Ⅰ 甲公司董事、高管合计持有乙公司股份15％

Ⅱ 甲公司2013年度合并报表中按权益享有的乙公司的净利润占甲公司合并报表净利润的30％

Ⅲ 甲公司2010年发行股份及募集资金投向的业务和资产作为对乙公司的出资，由乙公司实施，申请境外上市

Ⅳ 甲公司2011年亏损，2012年、2013年盈利

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

2013年10月20日，甲公司与乙公司签订不可撤销的销售合同，拟于2014年4月1o日以40万元的价格向乙公

司销售W产品一件。该产品主要由甲公司库存自制半成品S加工而成，每件半成品S可加工成W产品一件。2013年12月31日，甲公司库存1件自制半成品S，成本为37万元，预计加工成W产品尚需发生加工费用10万元。当日，自制半成品S的市场销售价格为每件33万元，W产品的市场销售价格为每件36万元。不考虑其他因素，2013年12月31日甲公司应就库存自制半成品S计提的存货跌价准备是（）万元。

A.1

B.4

C.7

D.11

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第3题

2013年10月20日，甲公司与乙公司签订不可撤销的销售合同，拟于2014年4月10日以40万元的价格向乙公

司销售W产品一件。该产品主要由甲公司库存自制半成品S加工而成，每件半成品S可加工成w产品一件。2013年12月31日，甲公司库存1件自制半成品S，成本为37万元，预计加工成W产品尚需发生加工费用10万元。当日，自制半成品S的市场销售价格为每件33万元，W产品的市场销售价格为每件36万元。不考虑其他因素，2013年12月31日甲公司应就库存自制半成品S计提的存货跌价准备是（）万元。

A.1

B.4

C.7

D.11

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第4题

甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（)。 Ⅰ 甲公司2012年4月将公司

甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有()。

Ⅰ 甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明

Ⅱ 甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍

Ⅲ 甲公司在2013年4月更换了监事

Ⅳ 发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

甲公司是一家上市公司，注册资本1亿元。甲公司最近3个会计年度连续盈利，最近3年公司实现的年均可分

配利润达到3000万元，自2011年以来没有以任何形式向股东分配利润。2014年2月1日，存公司股东大会上，董事会提交了如下议案： (1)增选公司董事的方案：鉴于公司原副董事长李某涉嫌受贿被检察院立案侦查，免去李某副董事长职务，保留董事身份。增选张某为公司董事并担任副董事长。张某此前为某合营企业的财务负责人，该合营企业在1个月前因违法被吊销营业执照。 (2)利润分配的方案：①2013年度向原股东分配利润500万元；②鉴于2013年度公司法定公积金累计额已经达到4000万元，2014年不再提取法定公积金；③提议将2000万元法定公积金转为资本。 (3)公司合并的方案：吸收合并乙公司，公司合并后，乙公司的债权、债务，由甲公司承继。如果股东大会通过本方案，则自作出合并决议之日起30日内通知债权人。 (4)增发股票的方案：①为募集资金，拟于2014年4月向全体原股东配售股份；②配售方案为每10股配4股；③控股股东丙公司明确表示，在股东大会通过增发方案后，将公开认配股份的数量；④已经与丁证券公司达成意向，如果股东大会通过本方案，由丁证券公司负责包销全部所配售的股份。要求：根据以上事实并结合法律规定，回答下列问题。

张某是否可以担任公司董事？并说明理由。

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第6题

2004年5月，经国务院批准，（)批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。[2014年11

2004年5月，经国务院批准，()批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。[2014年11月真题]

A.深圳市政府

B.中国证监会

C.中国证券登记结算公司

D.中国证券业协会

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第7题

1年10月20日，甲公司与乙公司签订不可撤销的销售合同，拟于20 x2年4月10 曰以40万元的价格向乙20x1年10月20日，甲公司与乙公司签订不可撤销的销售合同，拟于20 x2年4月10 曰以40万元的价格向乙公司销售X产品一件。该产品主要由甲公司库存自制半成品Y加工而成，每件半成品Y可加工成X产品一件。20 xl年12月31日，甲公司库存1件自制半成品Y，成本为37万元，预计加工成X产品尚需发生加工费用10万元。当日，自制半成品Y的市场销售价格为每件33万元，X产品的市场销售价格为每件36万元。不考虑其他因素，20 x１年12月31日甲公司库存自制半成品Y在资产负债表中应列示的金额为（）万元

A.36

B.33

C.30

D.26

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第8题

甲公司是一家在深圳中小企业板上市的公司，根据证监会、财政部等部门的要求，建立了自己内部控制系统，企业在建立内控系统时应重视信息与沟通的作用。

要求：

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第9题

我国资本市场的中小企业板是指主板之外的专为暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融资途径

和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的有效补充，在资本市场中占据着重要的位置。()

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第10题

职工王某2001年4月1日在甲公司参加工作，2013年4月1日跳槽至乙公司工作，2014年5月1日王某患重病需住院治疗，他的医疗期应该是（）个月

A.3

B.6

C.9

D.12

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