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提问人：网友ixyhuangyu
发布时间：2022-07-15
[主观题]
证券从业人员不得有以下哪些行为（）
A．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
C．公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务
D．提供、传播虚假或者误导客户的信息
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第2题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（）。Ⅰ 代理委托人从事证券投资 Ⅱ
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（）。
Ⅰ 代理委托人从事证券投资 Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅳ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第3题
2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。A．代理
2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。
A．代理委托人从事证券投资
B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
第4题
2005年新的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。 A．
2005年新的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。
A．代理委托人从事证券投资
B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
第5题
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。 A．代
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第7题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为中的()。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介传播虚假信息
第8题
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为（）。
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.为客户提供期货资讯
D.中国证监会禁止的其他行为
第9题
2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
