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提问人:网友xiao0102 发布时间:2022-01-06
甲是某基金公司的基金经理,其管理的一只基金重仓持有的某债券的可能无法兑付,基金公司将在3日
[单选题]

甲是某基金公司的基金经理,其管理的一只基金重仓持有的某债券的可能无法兑付,基金公司将在3日后下调该债券的估值。甲将这一信息告知一个大的机构客户,该机构客户立即赎回了该基金,避免了净值下跌的风险,对于甲的行为,以下说法错误的是()

A.甲没有公平对待客户

B. 甲对其所在机构没有忠诚尽责

C. 甲保护了客户利益,符合客户至上的基金从业人员职业道德规范要求

D. 甲违反了保密义务

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匿名网友[231.***.***.37]选择了 D
1天前
匿名网友[248.***.***.80]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“甲是某基金公司的基金经理,其管理的一只基金重仓持有的某债券的可能无法兑付,基金公司将在3日”相关的问题
第1题
从甲基金公布的季报信息可知,其前十大重仓股中有一只房地产企业股票。若该投资经理管理的为该财产险公司次从甲基金公布的季报信息可知,其前十大重仓股中有一只房地产企业股票。若该投资经理管理的为该财产险公司次级债账户,则根据中国保监会相关监管规定,该投资经理不能购买这只基金。
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第2题
从甲基金公布的季报信息可知,其前十大重仓股中有一只房地产企业股票。若该投资经理管理的为该
财产险公司次级债账户,则根据中国保监会相关监管规定,该投资经理不能购买这只基金()。

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第3题
甲是某基金管理公司的基金经理,同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金,一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲因其父亲持有该只基金,故该基金未投资于该新股,而其管理的其他基金均有投资,关于甲的行为,下列表述正确的是()。Ⅰ.甲的做法不符合公平对待客户的要求Ⅱ.甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益Ⅲ.甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求Ⅳ.甲的做法体现了客户利益优先的原则。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第4题
根据《证券投资基金》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》等相关规定,A、基金公司制定了本公司
《员工证券投资管理制度》。陈某是A、基金公司一名基金经理,负责管理A、基金公司旗下一只公募证券投资基金。陈某自从业以来未曾开立证券账户,但其妻李某多年来长期投资股票至今,目前开立有多个证券账户。关于陈某和李某从事证券交易活动的以下说法中,正确的是()。

A、陈某作为公司私募证券投资基金的基金经理,本人不得进行证券投资

B、李某仅可保留一个证券账户从事证券交易

C、陈某开立证券账户之后应当向中国证监会派出机构备案

D、李某拟进行的股票投资均应当事前向A、基金公司申报

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第5题
王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施()Ⅰ 前往王某所在基金管理公司调查取证Ⅱ 冻结王某管理的股票基金中的资金Ⅲ 查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录Ⅳ 对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第6题
下列做法,违法基金职业道德的是()。

A.相同费率的服务下,基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行

B.基金经理管理多只基金,其家属投资500万元申购了其中一只基金,基金经理只安排该基金进行新股认购,以提高投资业绩

C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动

D.基金经理极度自信,认购200万元自己管理的基金

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第7题
【]A基金公司制定了本公司《员工证券投资管理制度》,陈某是A基金公司的一名基金经理,负责管理A基金公司旗下一只公募证券投资基金,陈某自从业以来未曾开立证券账户,但其囊李某多年来长期投资股票至今,目前开立有多个证券账户。A公司《员工证券投资管理制度》中符合法规要求的是()

A.股东委派的外部监事应当事先向公司申报股票投资情况

B.监事的配偶无需事先向公司申报股票投资情况,但应当定期接受公司检查

C.非涉密从业人员无需事先向公司申报股票投资情况

D.独立董事无需事先向公司申报股票投资情况,但应当定期接受公司检查

E.其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突

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第8题
关于基金销售渠道的审慎调查,下列行为错误的是()。

A.某地方银行行长向某基金公司总经理表示,虽然其合规销售人员少、信息平台建设落 后,但销售能力强,该基金公司直接上线该行代销

B.某互联网基金销售平台要求基金管理人提供近三年的财务报表,以便于其审查、筛选基 金管理人

C.某银行分行零售部门根据私下对某产品基金经理的调研,结合对该基金公司、产品的综 合调查、评价决定重点推介该产品

D.某商业银行总行个人金融部建立了科学、客观的基金管理人筛选机制,建立合作白名 单,对每个拟上线基金管理人均进行打分

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第9题
甲是某基金管理公司的基金经理,甲的哥哥大量购买了所管理的基金。某日,甲的哥哥提交了赎回申请,当日该基金发生巨额赎回。以下说法正确的是()

A.优先全额确认了其哥哥的赎回申请

B.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请

C.甲劝其哥哥取消赎回申请

D.甲向公司报告了该情况,并要求公司将该笔赎回确认失败

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第10题
甲是某基金管理公司的基金经理,管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲为了避免利益冲突,并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股,而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合()。

A.公平对待客户的要求

B.保守秘密的要求

C.专业审慎的要求

D.基金份额持有人优先的要求

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