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提问人:网友刮青萍 发布时间:2022-12-10
[单选题]

义务机构应当不断完善可疑交易报告操作流程。对异常交易的分析,义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位;复核岗位应当逐份复核初审后拟上报的交易,并按合理比例对初审后排除的交易进行复核。拟提交可疑交易报告前,可疑交易报告应当经过义务机构总部的专门机构或总部指定的内部专门机构审定;哪个时间为提交可疑交易报告的起算时间()。

A.完成初审的时间

B.完成复核的时间

C.完成审定的时间

D.以上都不是

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第1题
义务机构应当不断完善可疑交易报告操作流程。对异常交易的分析,义务机构应当至少设置初审、复核和审批三个岗位。()
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第2题
义务机构应当不断完善可疑交易报告操作流程对异常交易的分析,义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位;复核岗位应当()复核初审后拟上报的交易,并()对初审后排除的交易进行复核

A.逐份 ;逐份

B.逐份 ;按合理比例

C.按合理比例; 按合理比例

D.按合理比例; 逐份

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第3题
金融机构应当不断完善可疑交易报告操作流程。对异常交易的分析,金融机构应当至少设置初审和复核两个岗位()
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第4题
人民银行分支机构应当对义务机构大额交易和可疑交易报告情况开展监管,以下说法不正确的是()

A.对法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告制度建立、系统建设和内部管理体系的整体情况

B.对非法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告工作的具体执行情况

C.法人义务机构总部不直接办理业务的,通过其分支机构的相关执行情况验证总部相关工作情况

D.对义务机构履行大额交易和可疑交易报告义务情况的监管无需将义务机构总部制度、流程、系统建设情况与其分支机构实际操作情况进行相互验证

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第5题
各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程,明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施,并将其有机纳入可疑交易报告制度体系,构建一套()全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程,切实提高可疑交易报告工作的有效性。

A.事先

B.事中

C.事后

D.事前

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第6题
各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程,明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施,并将其有机纳入可疑交易报告制度体系,构建一套“事前、事中、事后”全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程,切实提高可疑交易报告工作的有效性()
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第7题
各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程,制定统一的可疑交易报告后续控制措施,并将其有机纳入可疑交易报告制度体系。()
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第8题
各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度和操作流程,明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施,并将其有机纳入可疑交易报告制度体系()
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第9题
义务机构在总部或集团层面推动落实大额交易和可疑交易报告的()等工作要求,切实保障相关人员、信息和技术等资源需求。

A.制度

B.系统建设

C.系统操作

D.流程

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第10题
义务机构应当根据本机构内外部洗钱和恐怖融资风险变动情况,持续动态优化本机构的交易监测标准,强化异常交易人工分析的流程控制,依照()原则,审慎提交可疑交易报告,并适时采取合理的后续控制措施。

A.重效率

B.重质量

C.保数量

D.讲实效

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第11题
义务机构应当根据本机构内外部洗钱和恐怖融资风险变动情况,持续动态优化本机构的交易监测标准,强化异常交易人工分析的流程控制,依照()原则,审慎提交可疑交易报告,并适时釆取合理的后续控制措施。

A.重效率

B.重质量

C.保数量

D.讲实效

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