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提问人:网友zx4204 发布时间:2022-01-06
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上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。()

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第1题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款。()
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第2题
“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。()
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第3题
证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。()
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第4题
可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内,可转债的交易照常进行。()
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第5题
对于可转换债券,以下表述正确的是()。

A.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机

B.持有者可按规定将股票转换为债券

C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

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第6题
以下对证券经纪业务的说法,正确的是()。

A.是代理客户买卖证券的业务

B.证券公司不垫付资金

C.收入来源为佣金收入

D.我国没有股票的柜台交易

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第7题
若T日为网上定价发行新股申购日,下列关于申购日程安排表述,正确的有()。

A.T+1日进行申购资金验资

B.T+1日由中国结算公司冻结申购资金

C.T+2日主承销商组织摇号抽签

D.T+3日公布摇号中签结果,解冻未中签部分申购资金

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第8题
受到股票交易其他特别处理的股票通常称为()股票,它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

A.SD

B.S

C.FT

D.ST

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第9题
在证券回购交易中,融入资金方作()处理。

A.买入

B.卖出

C.平仓

D.报单

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第10题
下列不属于非交易过户登记的是()。

A.因继承而发生的股权变更登记

B.因财产分割而发生的股权变更登记

C.因法院判决而发生的股权变更登记

D.因可转换公司债券转股而发生的股权变更登记

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