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提问人:网友dengwenji 发布时间:2022-01-06
[主观题]

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的()机制,确保净资本等风险

监管指标持续符合标准。

A.风险防范和效益增长

B.风险监控和资本补足

C.风险监控和信息披露

D.信息披露和资本补足

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第1题
期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由()签名。

A.全体会员

B.全体理事

C.出席会议的理事

D.有表决权的理事

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第2题
期货公司借人次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入()。

A.净资产

B.净资本

C.净收益

D.流动资产

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第3题
期货公司客户的保证金不足时,首先应当()。

A.强行平仓

B.自行平仓

C.由期货公司补足保证金

D.及时追加保证金或者自行平仓

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第4题
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?()

A.品行端正,具有良好的职业道德

B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁入期已经届满

D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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第5题
股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价()。

A.构成投资建议和履约担保

B.构成对投资者的获利保证

C.不构成投资建议

D.不构成对投资者的获利保证

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第6题
会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计,并对出具审计报告的()负责。

A.准确性

B.合法性

C.真实性

D.合理性

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第7题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。

A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育

B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任

C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度

D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷

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第8题
期货交易实行客户交易编码制度,会员和客户应当遵守()制度。

A.一户一码

B.一户多码

C.多户一码

D.混码交易

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第9题
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

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第10题
经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金的情形有()。

A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币

B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

C.期货交易所遭受重大突发市场风险

D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

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