期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的()机制,确保净资本等风险
A.风险防范和效益增长
B.风险监控和资本补足
C.风险监控和信息披露
D.信息披露和资本补足
A.风险防范和效益增长
B.风险监控和资本补足
C.风险监控和信息披露
D.信息披露和资本补足
A.品行端正,具有良好的职业道德
B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁入期已经届满
D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育
B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任
C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度
D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷
A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币
B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
C.期货交易所遭受重大突发市场风险
D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力
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