合规是指什么()
A.按照公司领导的要求开展工作
B.按照部门领导的要求开展工作
C.按照职业道德开展工作
D.公司及员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求
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A.按照公司领导的要求开展工作
B.按照部门领导的要求开展工作
C.按照职业道德开展工作
D.公司及员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求
A.合规管理部门组织执行公司合规工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门对股东负责
D.合规管理部门负责全体员工合规培训工作
各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。
A.管理员
B.检查员
C.主管行领导
D.行领导
A.一线员工严格按照行内制度规定操作
B.合规人员对经营活动进行合规评估
C.商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则,做到“知行合一”,即执行层面的合规
D.分行按照总行的考核指标要求开展经营
合规部门、纪检督察部门是合规调查的职能部门。()在董事局、党委的领导下开展工作,负责调查干部员工和党员的严重违法违纪违规等案件;集团合规部负责调查其他违规事件。
A.定期进行合规培训
B.不定期进行合规培训
C.参加过基础课程合规培训
A.某保险公司任命张明为公司的合规负责人,同时兼任公司财务总监
B.合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员,对总经理和董事会负责,并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为
C.保险公司解聘合规负责人的,应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因
D.合规负责人全面负责公司的合规管理工作,并领导合规管理部门或者合规岗位
A.人力资源管理部门
B.内控合规部门
C.业务管理部门
D.综合管理部门
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