客户不提供信息或提供信息不完整的,需按要求告知客户,并要求客户确认并留痕()
- · 有7位网友选择 对,占比77.78%
- · 有2位网友选择 错,占比22.22%
A.为不提供身份证件或提供假身份证件的客户开立存款账户
B. 为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务
C. 发生大额、可疑交易,不按规定及时、准确报告
D. 不按规定期限保管账户资料和交易记录,账户资料和交易记录保存不完整
E. 泄露反洗钱工作信息F . F、未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作。
A.A00不符合工厂进件条件
B.D99其他
C.J00确定提供虚假资料
D.F06行内资料信息填写不完整或客户签名不规范
A.为不提供身份证件或提供假身份证件的客户开立存款账户
B.为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务
C.发生大额、可疑交易,不按规定及时、准确报告
D.不按规定期限保管账户资料和交易记录,账户资料和交易记录保存不完整
E.泄露反洗钱工作信息
F.未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作。
A.在业务系统内录入的客户信息、账务交易不完整或不准确,导致客户被动出现不良信用记录,造成重大负面舆情的
B.错误数据纠正、异议处理相关证明资料提供不属实或审核不到位,导致报送的客户信用信息被人为篡改的
C.发生征信信息泄露、非法查询等违规案件,被当地人民银行分支机构予以行政处罚,且未有效整改、征信合规状况持续恶化、存在重大风险隐患的
D.未经批准擅自开展征信机构业务的
A.就张先生提供的信息进行假设
B.不可以与张先生解除合同
C.告知张先生不完整和不准确的信息对确定个人理财方案存在着潜在风险
D.将与张先生情况类似的其他客户的理财方案推荐给张先生
A.超出业务范围或收集目的收集被征信人信息的行为
B.以违法或不正当的手段收集信息的行为
C.不履行法定义务,无正当理由拒绝被征信人查询更改的行为
D.提供错误过时不完整信息的行为
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