以下哪些是适当性的禁止行为?()
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
- · 有4位网友选择 D,占比40%
- · 有3位网友选择 A,占比30%
- · 有2位网友选择 C,占比20%
- · 有1位网友选择 B,占比10%
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
A.禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B.禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
C.禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
D.禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误以为具有确定性的意见
E.禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务
基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务。禁止出现的行为不包含。()
A.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务
B.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断
C.向普通投资者主动推介符合其投资目标的基金产品或者服务
D.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品
D.就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。
A.借款人原则上须参加人身意外伤害保险,其中贷款额度在5万元(不含)以上的借款人必须参加
B. 借款人必须参加人身意外伤害保险
C. 禁止对信用等级在BBB级(含)以下,以及不符合我行信贷管理相关政策规定的农业产业链企业进行准入。
D. 禁止对信用等级在BBB+级(含)以下,以及不符合我行信贷管理相关政策规定的农业产业链企业进行准入。
A.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
B.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
A.银行应建立严格的准入制度
B.融资客户内部信用评级未达标可以准入
C.银行应做好客户的尽职调查
D.融资客户不符合产品准入要求不得准入
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